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关于修订《上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款》的通知2020-12-29[全文]
上证发〔2020〕98号各相关市场参与人: 为配合在港上市生物科技公司股票纳入港股通股票范围,上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款》进行了…
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关于上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务收费事宜的通知2020-12-21[全文]
上证发〔2020〕96号 各市场参与人: 为配合上市公司向特定对象发行可转换公司债券(以下简称定向可转债)业务开展,上海证券交易所现就相关收费事宜通知如下:定向可转债上市初费和上市年费暂免收取…
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关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第4号——向特定对象发行可转换公司债券》的通知2020-12-21[全文]
上证发〔2020〕95号各市场参与人: 为了规范上市公司向特定对象发行可转换公司债券(以下简称定向可转债)的挂牌转让、转股、信息披露等相关业务,保护投资者合法权益,根据《上海证券交易所股票上市…
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关于启用跨市场股票ETF相关代码段的通知2020-12-15[全文]
上证函〔2020〕2804号 各市场参与人: 为满足市场发展需要,上海证券交易所决定为跨市场股票ETF分配516000-516999代码段。 请各市场参与人做好相关准备工作。 特此通知。 上海…
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关于发布《上海证券交易所证券交易业务指南第2号—股票质押式回购交易业务》的通知2020-12-08[全文]
上证函〔2020〕2741号各会员单位: 为加强股票质押式回购交易业务管理,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所股票质押式回购交易业务会员指南》进行了修订,并更名为“上海证券交易所…
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关于发布《上海证券交易所证券交易业务指南第3号—约定购回式证券交易业务》的通知2020-12-08[全文]
上证函〔2020〕2742号各会员单位: 为加强约定购回式证券交易业务管理,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所约定购回式证券交易业务会员指南》进行了修订,并更名为“上海证券交易所…
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关于科创板上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券转股环节投资者适当性管理相关事项的通知2020-12-07[全文]
上证发〔2020〕91号各市场参与人: 为了明确上海证券交易所(以下简称本所)科创板上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券(以下简称科创板非定向发行可转债)转股环节的投资者适当性管理要求,维…
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关于发布《上海证券交易所公司债券存续期业务指南第1号——公司债券持有人会议规则(参考文本)》的通知2020-11-30[全文]
上证函〔2020〕2685号各市场参与人: 为了加强公司债券投资者权益保护,更好发挥债券持有人会议机制实效,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所公司债券存续期业务指南第1号——…
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关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第3号——信息披露分类监管》的通知2020-11-26[全文]
上证发〔2020〕85号各市场参与人: 为了贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,深入推进上市公司信息披露分类监管,提高自律监管效能,推动提高上市公司质量,保护投资者合法权益,根…
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关于启用资产支持证券相关代码段的通知2020-11-23[全文]
上证函〔2020〕2602号 各市场参与人: 为满足市场发展需要,上海证券交易所决定为资产支持证券分配179000-179999代码段。 请各市场参与人做好相关准备工作。 特此通知。 上海证券…
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关于发布《上海证券交易所证券交易规则适用指引第1号——合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者》的通知2020-11-06[全文]
上证发〔2020〕82号各市场参与人: 为切实提高资本市场对外开放水平,完善合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(以下合称合格境外投资者)制度,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证…
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关于启用上市公司再融资业务配套代码段的通知2020-11-03[全文]
上证函〔2020〕2424号 各市场参与人: 根据《关于启用605相关代码段的通知》(上证函〔2020〕793号),上海证券交易所(以下简称本所)已启用605000-605999代码段供主板A…
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关于启用科创板配售业务相关代码段的通知2020-10-30[全文]
上证函〔2020〕2396号 各市场参与人: 根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》(上证发〔2020〕49号),为满足科创板上市公司股东…
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关于发布《上海证券交易所会员管理规则适用指引第1号—会员交易及相关系统管理》的通知2020-10-26[全文]
上证发〔2020〕80号各市场参与人: 为进一步规范会员交易及相关系统管理,保障会员交易及相关系统安全、合规运行,防范证券交易技术风险,维护正常交易秩序,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海…
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关于融资融券标的证券2020年第三季度定期调整有关事项的通知2020-10-21[全文]
上证发〔2020〕78号各会员单位及其他市场参与人: 为促进融资融券业务健康长远发展,优化标的证券结构,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称《实施细则》)的相关规定及融资融券标…
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关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》的通知2020-10-21[全文]
上证发〔2020〕77号各市场参与人: 为了适应上市公司监管形势发展的现实需要,结合新《证券法》实施要求,以“分类监管、精准监管”为目标,进一步提升监管透明度,根据《上海证券交易所股票上市规则…
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关于推迟开通特定时段大宗交易成交申报的通知2020-10-20[全文]
上证函〔2020〕2268号 各市场参与人: 由于市场业务及技术准备等原因,上海证券交易所决定推迟开通特定时段大宗交易成交申报,具体开通时间将另行通知。 请各会员单位尽快做好业务调整和技术准备…
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关于科创板存托凭证特别标识相关事项的通知2020-10-20[全文]
上证函〔2020〕2149号 各市场参与人: 为便利投资者查看证券信息,保护投资者合法权益,上海证券交易所(以下简称本所)将对在科创板上市交易的存托凭证作出特别标识。科创板存托凭证的特别标识为…
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关于科创板存托凭证纳入证券交易资金前端风险控制实施范围的通知2020-10-20[全文]
上证函〔2020〕2148号 各交易参与人、结算参与人: 为有效发挥证券交易资金前端风险控制(以下简称资金前端控制)功能,防范交易异常风险和结算风险,维护市场交易结算秩序,根据《上海证券交易所…
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关于转发《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进证券公司优化科创板股票发行承销工作行业倡导建议》的通知2020-10-20[全文]
上证函〔2020〕2269号各市场参与人: 2020年7月底,第一届上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会(以下简称自律委)召开了第七次工作会议,总结分析了科创板开市以来新股发行的整体情况…