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关于修订《上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款》的通知2020-12-29[全文]
上证发〔2020〕98号各相关市场参与人: 为配合在港上市生物科技公司股票纳入港股通股票范围,上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款》进行了…
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关于修改《深圳证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款》的通知2020-12-28[全文]
深证会〔2020〕776号各市场参与人: 根据深沪港三所关于扩大深沪港通股票范围达成的共识,为配合做好相关在港上市生物科技公司股票纳入港股通股票范围工作,结合业务开展情况,深圳证券交易所和中国…
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关于上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务收费事宜的通知2020-12-21[全文]
上证发〔2020〕96号 各市场参与人: 为配合上市公司向特定对象发行可转换公司债券(以下简称定向可转债)业务开展,上海证券交易所现就相关收费事宜通知如下:定向可转债上市初费和上市年费暂免收取…
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关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第4号——向特定对象发行可转换公司债券》的通知2020-12-21[全文]
上证发〔2020〕95号各市场参与人: 为了规范上市公司向特定对象发行可转换公司债券(以下简称定向可转债)的挂牌转让、转股、信息披露等相关业务,保护投资者合法权益,根据《上海证券交易所股票上市…
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关于启用跨市场股票ETF相关代码段的通知2020-12-15[全文]
上证函〔2020〕2804号 各市场参与人: 为满足市场发展需要,上海证券交易所决定为跨市场股票ETF分配516000-516999代码段。 请各市场参与人做好相关准备工作。 特此通知。 上海…
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关于发布《上海证券交易所证券交易业务指南第2号—股票质押式回购交易业务》的通知2020-12-08[全文]
上证函〔2020〕2741号各会员单位: 为加强股票质押式回购交易业务管理,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所股票质押式回购交易业务会员指南》进行了修订,并更名为“上海证券交易所…
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关于发布《上海证券交易所证券交易业务指南第3号—约定购回式证券交易业务》的通知2020-12-08[全文]
上证函〔2020〕2742号各会员单位: 为加强约定购回式证券交易业务管理,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所约定购回式证券交易业务会员指南》进行了修订,并更名为“上海证券交易所…
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关于科创板上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券转股环节投资者适当性管理相关事项的通知2020-12-07[全文]
上证发〔2020〕91号各市场参与人: 为了明确上海证券交易所(以下简称本所)科创板上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券(以下简称科创板非定向发行可转债)转股环节的投资者适当性管理要求,维…
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关于修改《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》相关条款的通知2020-12-07[全文]
深证会〔2020〕730号各市场参与人: 为进一步丰富交易所基金品种,满足投资者需求,本所决定推出所跟踪指数成份证券包含银行间债券市场流通品种的跨市场债券ETF,并对投资深沪港三地市场的跨市场…
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关于发布《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引》第1-5号的通知2020-11-30[全文]
深证上〔2020〕1173号各市场参与人: 为全面落实党中央、国务院关于深化“放管服”决策部署,进一步提高交易所公司债券监管透明度和市场服务水平,本所制定了《深圳证券交易所公司债券创新品种业务…
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关于发布《上海证券交易所公司债券存续期业务指南第1号——公司债券持有人会议规则(参考文本)》的通知2020-11-30[全文]
上证函〔2020〕2685号各市场参与人: 为了加强公司债券投资者权益保护,更好发挥债券持有人会议机制实效,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所公司债券存续期业务指南第1号——…
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关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第3号——信息披露分类监管》的通知2020-11-26[全文]
上证发〔2020〕85号各市场参与人: 为了贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,深入推进上市公司信息披露分类监管,提高自律监管效能,推动提高上市公司质量,保护投资者合法权益,根…
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关于启用资产支持证券相关代码段的通知2020-11-23[全文]
上证函〔2020〕2602号 各市场参与人: 为满足市场发展需要,上海证券交易所决定为资产支持证券分配179000-179999代码段。 请各市场参与人做好相关准备工作。 特此通知。 上海证券…
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关于发布《上海证券交易所证券交易规则适用指引第1号——合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者》的通知2020-11-06[全文]
上证发〔2020〕82号各市场参与人: 为切实提高资本市场对外开放水平,完善合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(以下合称合格境外投资者)制度,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证…
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关于启用上市公司再融资业务配套代码段的通知2020-11-03[全文]
上证函〔2020〕2424号 各市场参与人: 根据《关于启用605相关代码段的通知》(上证函〔2020〕793号),上海证券交易所(以下简称本所)已启用605000-605999代码段供主板A…
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关于完善可转换公司债券盘中临时停牌制度的通知2020-11-02[全文]
深证会〔2020〕579号 各市场参与人: 为防范可转换公司债券交易风险,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,经中国证监会批准,现就完善可转换公司债券盘中临时停牌制度有关事项通知如下: 一、…
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关于发布《深圳证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则(2020年修订)》的通知2020-11-02[全文]
深证会〔2020〕583 号各市场参与人: 为进一步规范合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(以下统称合格境外投资者)的证券及其衍生品种交易行为,做好与中国证监会相关修订规则的衔接落实…
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关于启用科创板配售业务相关代码段的通知2020-10-30[全文]
上证函〔2020〕2396号 各市场参与人: 根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》(上证发〔2020〕49号),为满足科创板上市公司股东…
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关于开展信用保护凭证业务试点的通知2020-10-29[全文]
深证上〔2020〕972号 各市场参与人: 为进一步健全信用风险分担机制,促进债券市场健康稳定发展,提高债券市场服务实体经济能力,经中国证监会批准,深圳证券交易所(以下简称本所)在前期信用保护…
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证监会发布《〈证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定〉第九条的适用意见——证券期货法律适用意见第16号》《监管规则适用指引——科技监管类第1号》2020-10-27[全文]
为落实新《证券法》,证监会前期发布了《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》(证监会公告〔2020〕52号)。为了做好相关配套工作,方便从事信息技术系统服务业务的证券服务机构开展备案工作,…